零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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