科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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