金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫(谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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