金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向单反可以带上飞机吗互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限的(de)境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心单反可以带上飞机吗与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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