近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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