零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(z外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏hèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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