科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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