金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuá偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法n)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法>三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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