科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(f一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万ā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(z一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万uò)出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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