直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(z大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别hōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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