科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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