半夜被C醒是一种什么样的感受p>

　　近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(半夜被C醒是一种什么样的感受chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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