金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大