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  在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下,私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán),近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些p>

  5月4日,中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示,雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng),协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月;对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

  因(yīn)4项违规行为(wèi)

  雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

  5月4日,中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查,深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(简称“雪杉基金”)涉嫌从事(shì)违法违规行为,时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn),协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

  暂停备案!知名私募(mù)又出(chū)大事(shì)

  公告显(xiǎn)示,雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为:

  一是违(wéi)反专业化运营原则。其一,2019年5月,深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》,由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额,该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二,2019 年5月(yuè),深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些有限公司(以下简(jiǎn)称株洲新芦淞)签(qiān)署《投资合作协议》,约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”,并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

  二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月,“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(有限(xiàn)合伙(huǒ))(以下简称上海(hǎi)映雪)在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè),“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

  投(tóu)资期间,深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人,上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易,但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

  三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署,但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

  四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

  黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人,应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

  根(gēn)据相关规(guī)定,协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月;对 黄某公开(kāi)谴责。

  雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

  值得(dé)注意的是(shì),这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日,深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

  相关公告显示,经查,雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中,存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定,决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

  暂停备案!知名私募(mù)又出大事(shì)

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  雪杉基金成立于2015年(nián),注册资本为3250万元,机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人,全(quán)职员工人数14人(rén),管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份,雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn),合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

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  值得注意的是,百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东,持股占比4.2%。

  暂停备(bèi)案!知名私募又出(chū)大事

  除此之(zhī)外,雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī),雪杉基金持股50.5%。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

  雪杉基金(jīn)官网显示(shì),雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠(huì)理(香港)有限公司,“雪杉香港”),以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng),为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

  据介绍(shào),雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标,以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì),同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系,以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月,雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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