金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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