科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn人+工念什么 人工念什么姓)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(g人+工念什么 人工念什么姓style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>人+工念什么 人工念什么姓ào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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