近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和(hé)54名直接爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗>

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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