金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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