在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(sh承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xu承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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