在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(ré非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读n)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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