零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　一个立一个羽念什么字g>两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制一个立一个羽念什么字(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(一个立一个羽念什么字zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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